Как получить статус квалифицированного инвестора по обороту?
Требования. Чтобы стать квалифицированным инвестором по обороту, нужно совершить сделки на сумму от 6 000 000 ₽. Вот главные критерии, которые должны соблюдаться одновременно:
- оборот считается по сделкам с ценными бумагами, опционами, фондами и фьючерсами, в том числе фьючерсами на валюту;
- оборот должен достигать суммы от 6 000 000 ₽ за 4 завершенных квартала — если сделки совершены с иностранными ценными бумагами в валюте, сумма сделки пересчитывается в рубли по курсу ЦБ РФ на дату принятия решения по вашему заявлению на статус квалифицированного инвестора;
- есть хотя бы одна сделка в каждом календарном месяце;
- eсть хотя бы 10 сделок в каждом календарном квартале;
- за последние 4 завершенных квартала есть более 40 сделок.
Для подсчета мы учитываем сделки со всех брокерских счетов, в том числе на ИИС и Инвесткопилке в Тинькофф, счета у других российских брокеров, а также закрытые счета.
Важно: не учитываются сделки по покупке и продаже валюты, вторые сделки по операциям РЕПО, сделки по счетам автоследования в Тинькофф и по иностранным брокерским счетам.
Какие документы нужны. По сделкам в Тинькофф все документы мы подготовим сами. Чтобы учесть сделки, совершенные через других российских брокеров, отправьте в чат приложения Тинькофф Инвестиции брокерский отчет, соответствующий следующим критериям:
- электронный документ, скан или фото брокерского отчета (скриншот или фото монитора не подойдут);
- отчет должен быть заверен печатью и подписью ответственного сотрудника брокера;
- в отчете должны быть данные за последние 4 завершенных квартала.
Документы от иностранных брокеров не подойдут.
За какие периоды учитывается оборот в зависимости от даты присвоения статуса
Сумму оборота и периодичность сделок проверяем в определенном периоде — он зависит от даты принятия решения по заявлению (часто она совпадает с датой подписания заявления). Например, если дата принятия решения:
- с 1 января по 31 марта 2022 года — проверим период с 1 января 2021 года по 31 декабря 2021 года;
- с 1 апреля по 30 июня 2022 года — проверим период с 1 апреля 2021 года по 31 марта 2022 года;
- c 1 июля по 30 сентября 2022 года — проверим период с 1 июля 2021 года по 30 июня 2022 года;
- c 1 октября по 31 декабря 2022 года — проверим период с 1 октября 2021 года по 30 сентября 2022 года.