Какие требования к квалифицированному инвестору?
Чтобы получить статус квалифицированного инвестора в Тинькофф Инвестициях, вам нужно выполнить одно из следующих условий.
Владеть активами на сумму от 6 млн рублей — при этом учитывается только один из вариантов:
- деньги и драгоценные металлы на счетах в банках, а также ценные бумаги;
- ценные бумаги, а также гарантийное обеспечение по фьючерсам и премия по биржевым опционам.
Не учитываются деньги на кредитных картах, овердрафт, активы, купленные на маржинальные деньги, ценные бумаги у иностранных брокеров, деньги на счетах юридических лиц, деньги у доверительных управляющих.
Иметь опыт работы — в организации, которая совершала сделки с ценными бумагами. Или опыт работы на должности, при назначении на которую требовалось согласование Банка России.
Опыт работы должен составлять 2 года, если организация является квалифицированным участником рынка ценных бумаг, и 3 года в остальных случаях. Опыт работы проверяется за последние 5 лет.
Работа должна быть связана с финансовым рынком: например, вы совершали сделки с финансовыми инструментами, готовили рекомендации, контролировали совершение операций, анализировали рынок или управляли рисками.
Иметь квалификацию в области экономики — ее можно подтвердить:
- дипломом о высшем экономическом образовании, при этом ваш вуз на момент выдачи диплома должен обладать правом аттестации в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- свидетельством о квалификации, сертификатом Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA) либо Financial Risk Manager (FRM).
Совершить сделки с ценными бумагами на сумму от 6 млн рублей — считаются сделки за последние 4 завершенных квартала. Таких сделок должно быть более 40, при этом не меньше 10 сделок в квартал и не меньше одной сделки в месяц.
Если у вас остались вопросы, вы можете обратиться в чат со службой поддержки в приложении Тинькофф Инвестиций. А если хотите разобраться с деталями самостоятельно, прочитайте регламент признания лиц квалифицированными инвесторами.