Документы для учета бумаг при депозитарном переводе в Тинькофф

Какие расходные документы нужны для учета ценных бумаг при их переводе в Тинькофф?

На этой странице собрана информация по предоставлению расходных документов после исполнения депозитарного перевода.

Если вам нужно перевести бумаги от другого брокера, воспользуйтесь отдельной инструкцией по депозитарным переводам.

Список необходимых документов зависит от способа получения ценных бумаг и от того, переводились ли они куда‑то еще до зачисления в Тинькофф.

Рекомендуем сначала направить в чат поддержки в приложении Тинькофф Инвестиций электронные версии документов, чтобы наши сотрудники смогли проверить, подойдут ли документы для учета расходов. И только после этого стоит заказывать бумажные варианты этих документов с печатью и подписью у вашего прошлого брокера.

Расходные документы должны подтверждать:

  • Дату приобретения ценных бумаг.
  • Их стоимость на момент приобретения.
  • Непрерывность владения ценными бумагами со дня их приобретения до перевода бумаг в Тинькофф.

Вместе с документами нужно предоставить заявление на учет расходов. В нем должны быть указаны:

  • Ценные бумаги, по которым нужно учесть расходы на приобретение — их названия, тип, количество.
  • Документы, согласно которым будет произведен учет.

Заявление на учет расходов нужно заполнить по форме Приложения № 7. Актуальную версию приложения можно найти в разделе «Раскрытие Информации» → «Брокерская деятельность» → «Регламент оказания услуг на финансовом рынке АО «Тинькофф Банк».

Когда соберете нужный пакет документов, передайте его нам:

  • при личном визите — в офис Тинькофф по адресу Москва, 2-я Хуторская улица, 38А, БЦ «Мирленд». Если планируете приехать в офис, обратитесь в службу поддержки Тинькофф Инвестиций, чтобы согласовать детали встречи;
  • по Почте России — на адрес: 127287, г. Москва, ул. 2-я Хуторская, 38А, стр. 26, БЦ «Мирленд». В графе «Кому» укажите: Тинькофф Банк, отдел налогообложения брокерских операций. Перед отправкой документы нужно заверить у нотариуса.

Что делать, если ценные бумаги куплены у другого брокера и переведены в Тинькофф от него?

Вам нужно будет предоставить следующий список документов:

  1. Оригинал или копию договора на ведение счета с другим брокером, через которого были куплены переведенные ценные бумаги. Если предоставляете копию, она должна быть заверена печатью и подписью уполномоченного сотрудника брокера.
  2. Брокерский отчет, в котором видны операции покупки ценных бумаг, за период с их покупки и до перевода в Тинькофф.
  3. Депозитарный отчет, выписку по счету депо за период с покупки и до перевода бумаг в Тинькофф.
  4. Выписку из брокерского учета или справку, в которой отражены только операции покупки тех бумаг, которые вы перевели в Тинькофф, — это похоже на брокерский отчет, очищенный от лишней информации. Данный документ не обязателен, но он существенно упростит и ускорит учет цен, если брокерский отчет окажется очень большим.

Если брокер иностранный, и не делает расходные документы на русском языке, обязательно понадобится нотариально заверенный перевод документов на русский язык — это требования Федеральной налоговой службы.

Что делать, если ценные бумаги куплены у другого брокера и перед переводом в Тинькофф их переводили между другими брокерами?

Вам нужно будет предоставить следующий список документов:

  1. Оригинал или копию договора на ведение счета с брокером, через которого были куплены переведенные ценные бумаги. Если предоставляете копию, она должна быть заверена печатью и подписью уполномоченного сотрудника брокера.
  2. Брокерские отчеты или похожие документы от каждого из брокеров, в которых видны операции покупки переведенных бумаг, за период с покупки и до вывода. От брокеров, у которых бумаги хранились промежуточно, брокерские отчеты нужны за весь период нахождения бумаг у брокера.
  3. Депозитарный отчет, выписку по счету депо от каждого из брокеров за период с покупки бумаг и до их вывода к другому брокеру.
  4. Выписку из брокерского учета или справку, в которой отражены только операции покупки тех бумаг, которые вы перевели в Тинькофф, — это похоже на брокерский отчет, очищенный от лишней информации. Данный документ не обязателен, но он существенно упростит и ускорит учет цен, если брокерский отчет окажется очень большим.

Что делать, если ценные бумаги получены по договору купли-продажи или дарения на внебиржевом рынке не от родственников?

Вам нужно будет предоставить следующий список документов:

  1. Договор дарения или купли-продажи. Или его копию, заверенную нотариусом.
  2. Платежный документ или расписку в получении денег, если вы получили бумаги по договору купли-продажи. Или его копию, заверенную нотариусом.
  3. Депозитарный отчет, выписку по счету депо за период с получения бумаг и до их перевода в Тинькофф.

Что делать, если бумаги куплены через брокера, переведены в реестр, а из реестра — в Тинькофф?

Вам нужно будет предоставить следующий список документов:

  1. Оригинал или копию договора на ведение счета с другим брокером, через которого были куплены переведенные ценные бумаги. Если предоставляете копию, она должна быть заверена печатью и подписью уполномоченного сотрудника брокера.
  2. Брокерский отчет, в котором видны операции покупки ценных бумаг, за период с покупки и до их перевода в Тинькофф.
  3. Депозитарный отчет, выписку по счету депо за период с покупки и до перевода в Тинькофф.
  4. Выписку из брокерского учета или справку, в которой отражены только операции покупки тех бумаг, которые вы перевели в Тинькофф, — это похоже на брокерский отчет, очищенный от лишней информации. Данный документ не обязателен, но он существенно упростит и ускорит учет цен, если брокерский отчет окажется очень большим.
  5. Выписку по лицевому счету в реестре за период с зачисления бумаг на счет и до их перевода в Тинькофф.

Что делать, если бумаги получены по договору купли-продажи или дарения на внебиржевом рынке, переведены в реестр, а из реестра — в Тинькофф?

Вам нужно будет предоставить следующий список документов:

  1. Договор дарения или купли-продажи. Или его копию, заверенную нотариусом.
  2. Платежный документ или расписку в получении денег, если вы получили бумаги по договору купли-продажи. Или его копию, заверенную нотариусом.
  3. Депозитарный отчет, или выписку по счету депо, или выписку по лицевому счету в реестре за период с зачисления бумаг на счет и до их перевода в Тинькофф.

Что делать, если бумаги получены в наследство или по договору дарения от близких родственников?

Вам нужно будет предоставить следующий список документов:

  1. Свидетельство о праве на наследство или договор дарения, или его копию, заверенную нотариусом.
  2. Документы, подтверждающие родство: свидетельство о браке, свидетельство о рождении и т. п. или их копии, заверенные нотариусом.
  3. Документы, подтверждающие расходы, понесенные родственником на приобретение ценных бумаг и непрерывность владения — в зависимости от того, каким способом родственник их приобрел.
Была ли полезна статья?

Другие статьи по этой теме

  • Перевести бумаги в Тинькофф